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今年以来，资本市场严监管态势持续深化，监管执法力度与效能持续提升。据同花顺iFinD数据显示，截至7月5日，年内有72家公司（含退市公司，下同）或相关方被证监会立案调查，同比增长12.5%。
从立案调查原因来看，信息披露违法违规是主因，占比超过九成。其中，上市公司“蹭热点”等误导性陈述成为今年监管部门的重点整治领域，年内7家公司被立案调查后已收到证监会或地方证监局罚单（含行政处罚决定书和行政处罚事先告知书，下同），监管部门通过“快查快罚”及时立规矩、明导向。
3家退市公司被调查
从立案调查对象来看，60家公司及其相关方被证监会立案调查，另外，12家公司仅是股东或高管收到证监会立案告知书，公司本身没有被调查，今年被调查公司以及股东、高管数量均超过去年同期。其中，沈阳萃华金银珠宝股份有限公司年内已收到2份证监会的立案告知书，分别因涉嫌信息披露违法违规和未按规定披露定期报告。
上海明伦律师事务所律师王智斌在接受《证券日报》记者采访时表示，今年以来，上市公司被证监会立案调查数量明显上升，这一现象反映出监管执法力度持续强化。从数据变化来看，立案调查数量同比增长并非偶然波动，而是监管资源投入加大、执法效率提升的直接体现。
上述60家公司中，有3家公司被立案调查时已经退市，北海银河生物产业投资股份有限公司、贵州长征天成控股股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查，福建紫天传媒科技股份有限公司涉嫌未按期披露定期报告，被证监会立案调查。
王智斌表示，退市仅属于资本市场交易环节的退出安排，并不免除公司及相关责任人依法应当承担的法律责任。“退市不免责”的监管态度，有助于纠正部分市场主体“一退了之”的侥幸心态，切实维护退市制度的严肃性，同时持续保障投资者的合法权益。
严打“蹭热点”等误导性陈述
从立案调查具体原因来看，大多数公司涉嫌信息披露违法违规，其中，有4家公司涉嫌未按期、未按规定披露定期报告，7家公司涉嫌误导性陈述。
此外，12家公司的股东或高管涉嫌持股变动相关信息披露违法违规、信息披露违法违规、短线交易、内幕交易、操纵市场、违规减持被立案调查，分别有4家、2家、2家、2家、1家、1家。
从查处进度来看，12家公司已经收到证监会或地方证监局的罚单，其中，年内7家因“蹭热点”等误导性陈述被立案调查的公司，均已收到罚单。这7家公司中，既有重大资产重组预案、重大合同存在误导性陈述，也有通过投资者互动平台、微信公众号等自愿性信息披露渠道“蹭热点”。
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配资炒股排行由此可见，监管部门对“蹭热点”“炒概念”等误导性陈述“快查快罚”，是今年资本市场监管整治的重中之重。截至7月5日，7家公司中，6家已经收到正式的行政处罚决定书，1家收到行政处罚事先告知书，7家公司涉及罚款金额合计超5000万元。其中，双良节能（维权）系统股份有限公司罚款金额最高，为1300万元。除了公司本身外，公司董事会秘书、控股股东以及控股股东品牌与公共关系部总经理均被罚。
今年4月份，证监会在2025年中国证监会执法情况综述中表示，“蹭热点”“炒概念”等违法行为，严重误导投资者，破坏市场健康稳定发展。证监会紧盯该类苗头性、趋势性违法，快速反应、果断出击，发现一起、查处一起。
谈及如何进一步防范“蹭热点”“炒概念”等误导性陈述，中央财经大学教授、资本市场监管与改革研究中心主任陈运森在接受《证券日报》记者采访时表示，一方面监管部门可以进一步完善AI监管手段，通过AI监管实时监测股价异动，并及时识别异动背后可能的上市公司信息披露违规行为。另一方面可以充分调动市场力量，发挥中小股东和机构投资者的监督作用，鼓励投资者对披露模糊、刻意蹭热点的公司提出质询，并积极通过股东会、股东问询等形成市场约束。
（文章来源：证券日报）合规查询
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